金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和蝴蝶会采蜜吗金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资蝴蝶会采蜜吗10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿蝴蝶会采蜜吗投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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