直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(ji含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比ān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比g>前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分(含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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