科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cúnh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.5h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称2万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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