近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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