零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写24px;'>食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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