近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xi读西的字有哪些，读喜的字有哪些āo)机(jī)构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业读西的字有哪些，读喜的字有哪些的(de)良性竞争生(shēng)态。

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