科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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