金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quà家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利n)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利