科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她ne-height: 24px;'>姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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