零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高中国飞机事故率是多少额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承中国飞机事故率是多少销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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