直播短(du《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗ǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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