科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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