直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(h两丈等于多少米éng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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