直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zà腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码i)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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