零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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