科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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