科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思='color: #ff0000; line-height: 24px;'>善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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