金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者可通(tōng)过两地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结(jié)算公司的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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