科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hó杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思ng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(x杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思ià)发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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