直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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