科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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