昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出(chū)全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。<行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思/p>

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规(g行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思uī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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