直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèn事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句g)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句