科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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