直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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