为(wèi)了让自己的限售(shòu)股解禁后(hòu)能获得好的回报，上市公司董事长雇人拉抬(tái)自家(jiā)的股票价(jià)格，然(rán)后高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中国(guó)证监(jiān)会网站披露了一则(zé)行政处罚决定书，引发市场关注。时(shí)为新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄(huáng)秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美(měi)星进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价(jià)，以便后续自(zì)己(jǐ)减(jiǎn)持获(huò)利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋(móu)，控制35个证(zhèng)券账户，利用(yòng)资(zī)金优势、持股优势，连续(xù)集中交易(yì)新美星(xīng)，影响公司(sī)股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们(men)一(yī)起(qǐ)来看(kàn)看(kàn)，究(jiū)竟是怎么(me)回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家股票

　　多人(rén)合(hé)谋操纵股价(jià)

　　根据证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、法定代表人、实(shí)际控制人何德(dé)平(píng)和他的(de)妻子黄秀(xiù)芳(fāng)当时向时(shí)任独墅湖文化传播有限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来自他们(men)所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得泽广(guǎng)投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目的是(shì)，委(wěi)托蒋维对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以(yǐ)便何德平所持“新(xīn)美星”限(xiàn)售股于(yú)2019年4月(yuè)26日解(jiě)禁后能够获得(dé)好的回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后，即(jí)开(kāi)始利用控制的证券账(zhàng)户(hù)并联合其他市(shì)场(chǎng)资金在(zài)二级市(shì)场买入并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳(fāng)反(fǎn)馈其操作情况(kuàng)。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还(hái)找了(le)两个帮手共同合谋。他(tā)经(jīng)人介绍认识(shí)并(bìng)联合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹得的证券(quàn)账户、资金开始与蒋维共同交(jiāo)易“新美星”；在此期间(jiān)，主要(yào)由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng)，以(yǐ)利于两方交易决(jué)策，更好(hǎo)地共同抬(tái)高“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露(lù)的(de)信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某(mǒu)华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点(diǎn)。找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思账户组累计(jì)买入(rù)4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对(duì)应(yīng)卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在此期间，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋(móu)，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美(měi)星”，影(yǐng)响股票交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户拉抬(tái)股价、集中出(chū)货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具体来看(kà找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思n)看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），是怎么(me)拉高“新美(měi)星”股价，然后出(chū)货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美(měi)星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的(de)交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通股达到峰(fēng)值，占流通(tōng)股本的(de)比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账(zhàng)户组持续大量买入“新美(měi)星”，当日申买排名第一，竞(jìng)价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末持股量为期初持股量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分(fēn)点。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日(rì)至2019年(nián)4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持(chí)股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申(shēn)买(mǎi)量68.11％，对(duì)应成(chéng)交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月(yuè)22日，以不(bù)低于卖一(yī)价或(huò)市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期(qī)市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月(yuè)26日(rì)，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在(zài)此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉(lā)抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行(xíng)为。经测算(suàn)，扣除佣金和相关(guān)税(shuì)费，账(zhàng)户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称(chēng)是委托理财(cái)、而非操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监会(huì)不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他人操(cāo)纵股价，一(yī)是“市值管(guǎn)理”不(bù)等同(tóng)于“操纵(zòng)证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委托(tuō)理财(cái)关系(xì)，而非(fēi)操纵股(gǔ)价；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人(rén)讨论交易(yì)新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供(gōng)，蒋维也(yě)没有向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)过股东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各自账户交易新美星(xīng)的盈(yíng)亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋(jiǎng)维账户(hù)组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还(hái)债(zhài)务，部分(fēn)用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对(duì)毛明土账户(hù)组、李传武(wǔ)账户组交(jiāo)易行(xíng)为承担责(zé)任(rèn)。

　　第四，部(bù)分账(zhàng)户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀芳(fāng)2020年(nián)11月(yuè)25日(rì)询问笔(bǐ)录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第(dì)六，何(hé)德平(píng)对(duì)黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不知情(qíng)、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动(dòng)人中一方存在不当行为，不应推定或认定另一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)，及(jí)他们的(de)代理人也就是否合谋(móu)、部分账(zhàng)户的(de)控制关系、委托理财(cái)关(guān)系等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事人及(jí)其(qí)代理(lǐ)人的主要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本案(àn)为多个(gè)主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔接(jiē)、合作，共同(tóng)完成的(de)操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保证金，委托其通(tōng)过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况(kuàng)；何(hé)德平知悉并(bìng)参与了本案行为；上(shàng)述行为的实质(zhì)是(shì)操纵股(gǔ)价(jià)，并非合法理(lǐ)财。在案证据可以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的意图和(hé)目(mù)标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取(qǔ)了联(lián)合(hé)影响股价的行动，属(shǔ)于共同(tóng)操(cāo)纵行为。

　　关(guān)于违法期间和(hé)责任(rèn)承担，证监会(huì)表示，由(yóu)于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户(hù)交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和(hé)上市公(gōng)司的合作(zuò)，知道(dào)蒋维已经有一(yī)定底仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及(jí)处罚(fá)时将合谋(móu)各方(fāng)视为(wèi)一个整体，不区别对待各(gè)方账户(hù)组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行为违反了(le)2005年《证(zhèng)券法》第(dì)七十七条第(dì)一项(xiàng)规(guī)定，构成2005年《证券法》第二(èr)百(bǎi)零(líng)三(sān)条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚(fá)款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛明(míng)土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于(yú)何德(dé)平信息披露违法的相关情(qíng)况，行政处罚(fá)决定(dìng)书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前(qián)，海(hǎi)得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后(hòu)，该部分股票继续由海(hǎi)得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思理人提出：第一，海得泽(zé)广与何(hé)德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某代持，股份减(jiǎn)持决策由海(hǎi)得泽广和兰某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持(chí)所得汇入黄(huáng)秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对(duì)投资者决(jué)策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认(rèn)定代(dài)持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不(bù)参(cān)与、不(bù)知(zhī)情(qíng)，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚(fá)。

　　对(duì)此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易(yì)流(liú)水(shuǐ)、资金(jīn)流水及相关(guān)银(yín)行账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金和减持所得系(xì)家(jiā)庭共同财产，可以认(rèn)定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事(shì)人(rén)所提相关理由不具有事实(shí)和法律依据(jù)，不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，何德(dé)平(píng)作为上市公司实际控制人，未(wèi)如(rú)实告(gào)知上市公司上述持股情(qíng)况，导致新美(měi)星(xīng)在(zài)相关(guān)公告中均未披露相关情(qíng)况，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规定(dìng)，何(hé)德平的行为构成2005年(nián)《证券法》第一(yī)百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就信(xìn)息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

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