近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗(zì)律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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