金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参(cān)与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境外机构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外(wài)结算(suàn)公司(sī)的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhà山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022i)券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平(píng)交易(yì)秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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