零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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