在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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