金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安盱眙的邮编号码是多少啊全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)盱眙的邮编号码是多少啊。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换盱眙的邮编号码是多少啊(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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