金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhè防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行ng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(ch防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行éng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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