昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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