金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(z手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越hí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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