零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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