金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例