科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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