零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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