科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(j说唱歌手bp，说唱b7是什么意思īng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收说唱歌手bp，说唱b7是什么意思到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书说唱歌手bp，说唱b7是什么意思》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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