金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的(de)境外(wài)投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互(hù)联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　中国人口第一大省，中国人口第一大省排名　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。中国人口第一大省，中国人口第一大省排名清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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