近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)大学老师最怕什么部门举报部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间大学老师最怕什么部门举报(jiān)债券市场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严大学老师最怕什么部门举报格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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