零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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