直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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