零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语>

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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