零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事knocked什么意思，knocking什么意思项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让knocked什么意思，knocking什么意思(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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