近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报苏州区号是多少>

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调(dià苏州区号是多少o)查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了(苏州区号是多少le)市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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