近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合一个立一个羽念什么字(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发(fā)行一个立一个羽念什么字定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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