近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的fā)现，xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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