金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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