昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(f国民党任公是指谁，任公指的是什么ēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(h国民党任公是指谁，任公指的是什么ù)，国民党任公是指谁，任公指的是什么确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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